律师能否兼任私募基金管理人合规、风控高管，基金管理人备案

律师能否兼任私募基金管理人合规、风控高管，基金管理人备案

不可否认，中国大陆私募基金业开始迈入一个精细化管理的时代，对私募基金管理人高管的素质提出了更高的要求来自www.xbaixing.com。如今，相当多的私募基金管理人面临一个迫切的问题：为了合规，缺有“证”的高管。虽然监管层提供了大量的基金从业资格考试机会，但是不得不承认基金从业资格考试的通过率仍然较低。面对此种情况，业内就开始流传“挂证”的方法，所谓“挂证”是让通过基金从业资格考试的人员，到私募基金管理人处兼职。尤其是，今年四、五月份相当多的律师通过了基金从业资格考试，加之本身就是律师，正好契合了私募基金管理人合规、风控高管的资格和专业要求。笔者最近也接到了大量律师朋友的咨询：律师（专职律师）能否兼任私募基金管理人合规、风控高管www.xbaixing.com。

1、律师应当专职执业，兼任他职违反司法部规章

根据司法部2008年颁布的《律师执业管理办法》第40条第2款：律师在从业期间应当专职执业，但兼职律师或者法律、行政法规另有规定的除外。从司法部的规定可以看到，律师在从业期间是“应当”专职执业，也就是说不能有其他兼职，笔者检索了《律师法》等法律、行政法规未见有关允许律师从业期间兼职的规定，兼职律师、公职律师、公司律师除外。即使是兼职律师，除自己本职外，以兼职律师身份再兼职的，也未见法律、行政法规允许。

2、律师应当专职执业，兼任他职违反行业自律规范

根据2009年中华全国律师协会制定的《律师执业行为规范》第11条第一款的规定：律师在执业期间不得以非律师身份从事法律服务。律师兼任私募基金管理人合规、风控高管，如果是以律师身份来兼任的话，明显合规、风控高管就成了兼职，不符合监管层的要求；如果是以高管身份来的话，律师就成了兼职小_百_姓_网。并且从合规角度来看，只能以高管身份而不能以律师身份出现在私募基金管理人高管名册中。

3、法律意见书中须核查高管任职的合法性适当性

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定，核查律师必须核查高管任职的合法性和适当性，另外还必须核查高管的诚信度等。律师到私募基金管理人处兼职合规、风控高管，必须向核查律师如实披露自己的任职经历，核查律师将所有内容如实的写入法律意见书中，并且核查律师必须对律师兼职私募基金管理人合规风控高管任职的合法性和适当性发表结论性的意见。

4、律师“兼职”可能会受到律师协会的处分

律师在私募基金管理人处兼职合规、风控高管除了“增加”人生阅历和业绩外，很重要的原因是增加一份收入，并且“挂证”律师还得必须从私募基金管理人处领薪水、缴纳社保。这个钱，你不要还不行xbaixing.com。在私募基金管理人提交法律意见书审核通过后，私募基金管理人发现私募基金产品备案时，根据《私募基金登记备案常见问题解答》的规定，私募基金管理人在备案产品时必须提交高管的劳动合同、社保证明等。

5、申请律师执业证时的无其他职业承诺和证明

诚实守信，是律师安身立命的基础。你可曾记得在考过司法考试，熬过一年实习光阴，申领律师执业证时，曾经签署过的无其他职业承诺，辛苦办来的无其他职业的证明。下面就来看看，申领律师执业证时必须的一个材料：无其他职业的证明

结语

私募行业迈入精细化和规范化管理的时代，迫切需要大量的复合型人才，懂金融、懂法律、懂管理的律师无疑在私募业中大受欢迎。在这样一个风起云涌的时代，律师面临着各种的机遇，找准自己的位置，是律师除专业技能外必须深思熟虑的一个问题欢迎www.xbaixing.com。

定位，是市场决定还是自己决定，亦或两者共同决定，这需要我们慢慢摸索。有一点是毋庸置疑的，律师在合规前提下的定位才是正道。来源：公司治理与风险防控

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